Compliance nach der MiFID - zwischen höherer Effizienz und mehr Bürokratie* Erweiterte Fassung eines Vortrages, den der Verfasser im Rahmen des Kapitalmarktrechts-Symposiums der DekaBank und der Georg-August-Universität Göttingen am 8.11.2007 in Frankfurt a. M. gehalten hat.

BB 2008, 398

Röh, Lars

Compliance, Compliance-Funktion, FRUG, Finanzanalyse, Interessenkonflikt, MiFiD, Mitarbeitergeschäft, Mitarbeitervergütung, Organisationspflicht, Prüfung, Risikoeinstufung, Verhältnismäßigkeitsvorbehalt, Wertpapierdienstleistungsunternehmen, erfolgsabhängige, erfolgsabhängige Mitarbeitervergütung, externe, externe Prüfung

BB 2008, 398 (Heft 9)

Compliance zählt zu den Bereichen, in denen die MiFID auf den ersten Blick keine grundstürzenden Neuerungen mit sich bringt. Wertpapierdienstleistungsunternehmen in Deutschland verfügten bislang schon über eine aufsichtsrechtlich regulierte Compliance-Organisation, ...

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